为了(le)让自己安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里的(de)限售股解(jiě)禁后能获得好的回报，上市公(gōng)司董事长雇人(rén)拉抬自(zì)家的股票价格，然后高位出(chū)货。

　　最近(jì安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里n)，中国证监会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则行政处罚决定书，引发市(shì)场关注。时为新美星董事(shì)长何德(dé)平和其配偶(ǒu)黄秀(xiù)芳提(tí)供(gōng)资(zī)金，委托蒋维对新(xīn)美(měi)星进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公司股(gǔ)价，以(yǐ)便后(hòu)续自(zì)己减持(chí)获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李传(chuán)武合谋，控制35个证券(quàn)账(zhàng)户，利(lì)用资(zī)金优势、持股(gǔ)优势，连续集中交(jiāo)易新美星，影(yǐng)响公司股(gǔ)价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监会对此(cǐ)操纵(zòng)证(zhèng)券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元；还(hái)对何德平信(xìn)息披露(lù)违法(fǎ)违规，给予(yǔ)警告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们(men)一起(qǐ)来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自家(jiā)股(gǔ)票

　　多人合(hé)谋操纵股(gǔ)价(jià)

　　根据(jù)证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)披(pī)露的信息，新美星董事长、法定代表人、实(shí)际控(kòng)制人何德(dé)平和(hé)他的妻子黄秀芳(fāng)当时向(xiàng)时(shí)任独墅湖文化传播有限公司(sī)董事(shì)长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元(yuán)，这些钱(qián)部(bù)分来(lái)自他们所掌控的上海海得泽广投资管理(lǐ)中心(xīn)（普通合伙）（简称(chēng)海得泽广）减持(chí)“新美(měi)星”所得。

　　他们提供资金的(de)目(mù)的是，委托(tuō)蒋维对“新美星(xīng)”进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维(wéi)持(chí)、抬(tái)高“新美星”股价(jià)，以便何(hé)德平(píng)所持“新美星”限售股于2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证(zhèng)金(jīn)后，即开始利用控制的证(zhèng)券账户并联(lián)合(hé)其他市场(chǎng)资金在二级市(shì)场买入并交易(yì)“新美星”，且在后(hòu)续(xù)操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其操作(zuò)情况。

　　据了解(jiě)，这(zhè)场操(cāo)纵股价，蒋(jiǎng)维还找(zhǎo)了两个帮手共同合谋。他经人介(jiè)绍认识并(bìng)联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武共同操(cāo)纵(zòng)“新美(měi)星(xīng)”；毛明土、李传武控制各自筹得(dé)的(de)证(zhèng)券账户(hù)、资金(jīn)开始(shǐ)与蒋维共同交易“新(xīn)美(měi)星”；在此期间，主(zhǔ)要由蒋维(wéi)与(yǔ)毛(máo)明土(tǔ)联系，传递(dì)、沟通各自操盘情况，以利于(yú)两方交易决(jué)策，更(gèng)好地共同抬高“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披(pī)露(lù)的信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)控(kòng)制“俞某(mǒu)华”等35个证券(quàn)账户（简称账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月(yuè)26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综(zōng)指26.09个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业(yè)指数25.95个百(bǎi)分点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测(cè)算，在此期间，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武合(hé)谋，利用资金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易“新美星”，影响股票交易(yì)价格，盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　操纵(zòng)35个(gè)账户拉抬(tái)股价、集中(zhōng)出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我(wǒ)们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量比(bǐ)例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占(zhàn)市场申卖(mài)量(liàng)比例超20％的交易(yì)日(rì)有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月5日(rì)开始超过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日(rì)持流通股达(dá)到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势(shì)和持股(gǔ)优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组(zǔ)持(chí)续(xù)大(dà)量买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名第一，竞价(jià)买入成(chéng)交排名第一(yī)，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为期(qī)初(chū)持股(gǔ)量38.71倍，持(chí)股量显著增加(jiā)。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综(zōng)指(zhǐ)3.33个百分点，偏(piān)离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年(nián)4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量(liàng)较期初(chū)增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不(bù)低于卖一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期(qī)申买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成交股数(shù)（不含(hán)对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于(yú)卖(mài)一价(jià)或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星”股价(jià)累(lèi)计上涨36.46％，偏(piān)离同期(qī)创业(yè)板综指21.32个(gè)百分(fēn)点(diǎn)，偏离(lí)同(tóng)期行业(yè)指数(shù)22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日，账(zhàng)户组集中卖出“新(xīn)安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里美星”。在(zài)此期(qī)间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期(qī)间(jiān)，涉案账(zhàng)户组还(hái)多次实施盘中拉(lā)抬和对倒，并(bìng)反向卖出获(huò)利的(de)行为。经测算，扣除佣(yōng)金和相(xiāng)关税费，账户组盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不(bù)予采(cǎi)纳，罚没近(jìn)亿(yì)元(yuán)

　　关于(yú)操纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理(lǐ)人提(tí)出多点(diǎn)申诉意见(jiàn)，请求不予处罚：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以证(zhèng)明(míng)蒋维受何德平或黄秀芳委托，联合他人操(cāo)纵股价，一是“市值管理”不等(děng)同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二是(shì)黄秀芳(fāng)与蒋维系委托(tuō)理(lǐ)财关(guān)系，而非操纵股价；三(sān)是蒋维没有将其(qí)与毛明土、李传武等人讨论(lùn)交易新美星的情(qíng)况告知黄(huáng)秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股(gǔ)东名册并非(fēi)黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土(tǔ)、李传武就各(gè)自账户交易(yì)新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋(jiǎng)维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不一致，何德(dé)平、黄秀芳不能控(kòng)制(zhì)蒋维账户组(zǔ)，蒋维获(huò)得黄(huáng)秀芳资金后(hòu)部分(fēn)用于偿还(hái)债务，部分用于非(fēi)法活动，属于(yú)欺诈(zhà)或诈骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀(xiù)芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李传武(wǔ)账户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第四，部(bù)分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第(dì)五，不认可黄(huáng)秀芳2020年(nián)11月25日询问笔(bǐ)录(lù)的合法性及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知情(qíng)、未参与(yǔ)，且(qiě)何德平(píng)与黄(huáng)秀芳系独立法律主体，即便夫妻或一致(zhì)行(xíng)动人中一(yī)方存在不当行(xíng)为，不应推定或认定另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们(men)的代理(lǐ)人也就是否合谋(móu)、部分账户的控制(zhì)关系、委托理财关系等提出(chū)了申诉意见。

　　对(duì)此，证监会回应，经复(fù)核(hé)，对(duì)当事(shì)人及(jí)其代理(lǐ)人的(de)主要陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，本案为多个(gè)主体(tǐ)参与、多(duō)个环节实(shí)施、环(huán)环相扣、锁链式(shì)的上(shàng)下(xià)游(yóu)衔(xián)接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可以(yǐ)证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金作为保证金，委托其(qí)通过二级市场交易影响新美星股价(jià)，蒋维会向黄秀芳反馈(kuì)交(jiāo)易情(qíng)况；何德平知悉并参(cān)与了(le)本(běn)案行(xíng)为(wèi)；上(shàng)述行为的(de)实质是操纵(zòng)股价，并非合法理(lǐ)财。在案(àn)证据可以证(zhèng)明，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)有共同(tóng)影(yǐng)响“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)的(de)意图(tú)和目标，共同商议、谋(móu)划(huà)操(cāo)盘、拉抬(tái)股价(jià)，并且采取了(le)联合影响股价的行(xíng)动，属于共(gòng)同操纵(zòng)行为。

　　关于违法(fǎ)期(qī)间和责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月(yuè)14日(rì)期间蒋维控制的账户交易(yì)“新美星(xīng)”客观上(shàng)为(wèi)后续的(de)合(hé)谋操(cāo)纵起到一定程度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋维笔录(lù)，毛明(míng)土知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋维已经有一(yī)定底仓(cāng)，才(cái)愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和(hé)李传武(wǔ)的违(wéi)法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基(jī)础上，在认(rèn)定及处罚时将合谋(móu)各方视(shì)为一个(gè)整体，不区(qū)别对待各方(fāng)账户组(zǔ)。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上(shàng)述行为违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法》第(dì)七(qī)十七条第一项规定，构(gòu)成2005年(nián)《证券(quàn)法》第(dì)二百零三(sān)条所述的操纵证券市场(chǎng)行为。

　　根(gēn)据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规(guī)定(dìng)，证监会决(jué)定：就操纵证券市场行(xíng)为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没收违法所得(dé)4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚(fá)款1195.89万元，对毛明土、李传武(wǔ)分(fēn)别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事(shì)长(zhǎng)信息披露违法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告并罚款

　　另外，关于何德平信(xìn)息披露(lù)违法的(de)相关情况，行政处罚决定书披露，在新(xīn)美星2016年4月(yuè)上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占新(xīn)美星上市(shì)时(shí)总股本(běn)的1％。上市后，该部分股票继续(xù)由海得泽(zé)广代持，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始(shǐ)减持“新美(měi)星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法(fǎ)，何德平、黄秀芳及(jí)其代理(lǐ)人提出(chū)：第一(yī)，海得泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二人不(bù)存在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽广为兰某(mǒu)代(dài)持，股份减持决策由海得泽广和兰某作(zuò)出，海得泽(zé)广将减持(chí)所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本(běn)息。第二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大性，不对投资者(zhě)决策产生重大影响，情节轻(qīng)微。第三(sān)，即便认定代持(chí)成立，何德平(píng)对借款、还款等事项，不参(cān)与、不(bù)知情，没有主观过错，不应(yīng)受到(dào)处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会(huì)回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录(lù)、海得泽广交(jiāo)易流水(shuǐ)、资金流水及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳(fāng)的(de)配(pèi)偶关(guān)系，代持资金和减持(chí)所得(dé)系(xì)家庭共同财产(chǎn)，可以认定海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳持(chí)有新美星股票(piào)。当事人(rén)所提相(xiāng)关理(lǐ)由不具(jù)有事实和法律依据，不(bù)予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平(píng)作为(wèi)上(shàng)市(shì)公司实际控制人，未如(rú)实告知上市公司上述持股情况(kuàng)，导致新美星在相关公告中(zhōng)均(jūn)未披露相关情(qíng)况，导致新(xīn)美(měi)星违反2005年《证券(quàn)法》第六十(shí)三条规定(dìng)，何德平的行为构成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第一百九(jiǔ)十三条第三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定：就信息披露违法行(xíng)为，对(duì)何德平给予警告，并处以40万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

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