直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，阴肖有哪几个生肖且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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