科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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